近日(9日)，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，出台多项举措，明确了下一步提高上市公司质量的方向。就此，证监会上市公司监管部主任接受了本台记者的专访，对《意见》进行了详细解读。

六方面十七项举措 找准问题对症下药

《意见》从提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全退出机制、构建工作合力等六方面出台十七项重点举措。总体目标是，使上市公司运作规范性明显提升，信息披露质量不断改善，突出问题得到有效解决，可持续发展能力和整体质量显著提高。

证监会上市公司监管部主任 李明：抓住了公司治理和信息披露这两个核心点，涵盖了上市公司的资本市场的整个生命周期，打通入口、畅通出口，支持上市公司依托资本市场发展壮大。

针对退市不畅问题 拓宽多元化退出渠道

在李明看来，上市公司在多方面都是中国企业的排头兵，但也要看到依然存在的问题。《意见》正是将解决问题摆在了突出位置。针对市场反映突出的退市不畅问题、股票质押风险问题、资金占用、违规担保等问题，《意见》都作出了明确的部署。

证监会上市公司监管部主任 李明：在充分发挥市场作用、强化法制保障、坚持底线思维的基础上，调动各方资源，发挥并购重组、破产重整等多种工具，拓宽多元化这种退出渠道。

防范化解股票质押风险 强化场内外监督

在防范化解股票质押风险工作方面，李明表示，证监会将强化场内外一致性监督，支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与进来，推动风险总量不断下降。面对经济下行压力，部分上市公司控股股东资金占用、违规担保问题“死灰复燃”。证监会下一步将按照《意见》部署，对此分类处置、严肃处理。

证监会上市公司监管部主任 李明：对于已形成的资金占用和违规担保，要督促上市公司讲真话、真整改，在限定期限内进行清偿占用解除担保，使上市公司利益得到保障;对于限期没整改的或者再次发生的资金占用违规担保行为要严厉查处，涉嫌犯罪的要依法追究刑事责任，绝不姑息。

完善制度机制 提高上市公司治理水平

上市公司是资本市场的基石。目前，沪深两市上市公司已超过4000家。其中，沪市集中了一批大盘蓝筹股和以科创板公司为代表的科技创新型企业。上交所总经理表示，《意见》出台为提高上市公司质量提供了制度和机制层面的有力保障和支撑。

《意见》提出提高上市公司治理水平。一是从完善制度规则、明确各方责任等方面，规范公司治理和内部控制;二是通过完善披露规则、优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。

上交所总经理 蔡建春：目前来说，我们观察看上市公司存在的诸多问题的深层次的矛盾都是公司治理的问题，具体来说，上市公司控股股东、董监高等关键少数没有履职尽责，导致上市公司独立性不够，甚至内控失灵，运作失灵。

优化信息披露规则 提高信息披露质量

针对公司治理方面存在的这些问题，下一步，上交所将贯彻《意见》部署，以信息披露质量为重点，优化完善以上市规则为核心的信息披露规则体系，鼓励上市公司进行自愿性信息披露。同时抓住关键少数，压实公司治理责任。

上交所总经理 蔡建春：要强化上市公司公众公司的意识，支持股东参与公司治理。规范关键少数方面，突出实际控制人、控股股东、董监高主体的责任，加强对他们的引导和培训力度。中介机构方面，要强化看门人的作用，激发他们担当作为的内在动力。

完善资本市场基础制度 促进高质量发展

《意见》提出，要推动上市公司做优做强，加快优质上市公司供给，助力上市公司高质量发展。深交所总经理在接受采访时表示，《意见》为进一步做好一线监管服务工作确立了目标，指明了方向。

《意见》里提出，要持续完善资本市场基础制度，落实好股票发行注册制、加快优质上市公司供给。同时要通过促进市场化兼并重组、完善上市公司融资制度等方面，助力上市公司高质量发展。

深交所总经理 沙雁：上半年深交所的公司包括IPO包括再融资加在一起，大约募资达到了2700亿，整个的并购重组也有3000亿。那么可以看得出来资本工具在支持实体经济发展、支持整个产业转型升级上还是发挥了很大的作用。

畅通入口 推动上市公司做优做强

在畅通市场入口方面，沙雁表示，随着创业板注册制改革落地，今年深交所已审议通过的89家公司完成了审核。29家公司的再融资完成了审核工作。同时还有300多家公司正在审核过程中。

深交所总经理 沙雁：创业板实施注册制改革，这是我们承上启下的一个起点，下一步我们将继续深入推进相关的改革举措，落实中国证监会的12项具体改革的具体措施，那么逐步完善我们交易所的各项体机制体制，真正实现以交易所助力整个资本市场有效运转的这样一个作用。

建制度不干预零容忍 加快完善基础制度

在监管方面，深交所将秉持建制度、不干预、零容忍的九字方针，加快完善各项基础制度。对市场主体正常的经营活动不干预，充分打开他们经营活动的空间。

深交所总经理 沙雁：坚决打击违法违规行为。今年以来，实际上我们已经处理立案查处了大量的违法违规行为，其中有以乐视网为典型的大概10家公司实际上已经被予以退市了，这样一个有进有出的市场环境才能形成一个良性的循环。

多方合力 促进上市公司质量提升

《意见》提出要构建提高上市公司质量的工作合力。业内人士和专家表示，上市公司质量提升离不开良好的外部环境，凝聚共识、构建合力是《意见》出台的重要意义所在。

上市公司数量多，分布广，千行百业牵扯到方方面面，提高上市公司质量，需要各方的共同努力，共建良好生态。

清华大学国家金融研究院副院长 王娴：有一个比较形象的比喻，就是一个手的五个指头，五个指头是什么?上市公司、监管部门、投资者、中介机构、媒体五个方面的合力才能形成一个资本市场健康发展的基础和环境。

《意见》的出台让市场各方进一步明确了各方责任。业内人士表示，要充分发挥行业自律组织在政府与上市公司之间的纽带作用。通过搭建交流平台，为上市公司营造良好外部环境，做好服务工作。

上市公司协会会长 宋志平：给上市公司董监高、关键少数进行一些业务培训的平台，所以我们协会围绕着提高上市公司质量去做了大量的工作。今年，我们培训了大概有上万名上市公司的高管人员，主要是围绕着新的《证券法》和提高上市公司质量这些最基本的给大家培训。

从投资者角度来看，业内专家认为，此次《意见》出台多次强调投资者保护，将有助于投资者坚持价值投资、长期投资，为上市公司提高质量创造优良“软环境”。

中国人民大学证券与金融研究所核心专家 叶林：所有这些政策推动的方向，实际上在投资者保护，2019年《证券法》通过，有专章写到投资者保护的问题，这次文件当中所涉及的六个领域，基本上也都是围绕着投资者保护展开的，我相信会产生非常重大的不同。

(总台央视记者 赵曙光 田琪永 薛建启 )