中国证券报:广东证监局开展投资者服务热线专项检查

中国证券报 | 2016-10-27 11:18:59 | 分享至

近期,广东证监局对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行了投资者热线接听情况专项检查,同时检查了上市公司电子邮件回复情况、公司网站建设情况,督促存在问题的市场经营主体及时整改,加强投资者关系管理,切实承担起投诉处理首要责任。

长期以来,沟通渠道不畅一直是矛盾纠纷的导火索。广东证监局本次抽查结果显示,无论是辖区上市公司还是证券期货经营机构,近95%的投资者热线能在3次内接通,其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达百分之百。但是,上市公司电子邮件回复情况和网站建设情况则不尽人意。检查结果显示,投资者问询邮件超过一周仍杳无音信的上市公司有58家,占比达45%,反映出近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设。

本次检查后,广东证监局向辖区237家上市公司下发了《关于辖区上市公司投资者关系管理工作专项检查情况的通报》,要求问题公司限期整改,加强学习《上市公司与投资者关系工作指引》等规章制度。根据安排,广东证监局还将对此次检查中发现的投资者关系管理问题较多的13家上市公司的高管进行分批约谈。

对于专项检查中投诉电话始终无人接听的13家证券营业部,广东证监局均对其下发了监管关注函,记入监管档案,在辖区范围内进行通报,并要求相关机构落实整改要求,提高投诉处理客户服务效率,避免类似事件再次发生。

广东证监局主要负责人表示,保护投资者特别是广大中小投资者利益一直是监管工作的重中之重。广东证监局近年来积极贯彻国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号)要求,重视投资者保护工作,率先设立了辖区证券期货纠纷调解组织,带头与法院建立起了覆盖全辖区的证券期货纠纷诉调对接机制。此次专项检查,是督促市场主体承担起诉求处理首要责任的行之有效的方式,监管关口前移可以从源头上减少矛盾纠纷的发生,对于促进市场经营主体改善投资者关系起到事半功倍的效果。(本报记者 黎宇文)



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